概覽

規章制度

中國電信股份有限公司章程
中國電信股份有限公司審核委員會章程
中國電信股份有限公司薪酬委員會章程
中國電信股份有限公司提名委員會章程
中國電信股份有限公司高級管理人員職業操守守則
中國電信股份有限公司員工職業操守守則
中國電信股份有限公司信息披露管理規定
中國電信股份有限公司股東通訊政策

 

企業管治報告

公司治理概述

本公司致力於維持高水平的公司治理,一貫秉承優良、穩健、有效的企業治理理念,不斷完善公司治理手段、規範公司運作,健全內控制度,實施完善的治理和披露措施,確保企業運營符合本公司及其全體股東的長期利益。2019年,公司股東會、董事會、監事會操作規範、運作有效;精益管理,穩健經營,推動高質量發展邁上新台階;持續優化內部監控及全面風險管理,有效保障企業穩步運營。公司治理水平持續提升,符合股東最佳長遠利益,確保其利益得到有效保障。

公司持續完善公司治理的基本制度。作為在中華人民共和國(「中國」)內地註冊成立的公司,本公司以《中華人民共和國公司法》以及其他相關法律法規作為本公司公司治理的基本指引;作為在香港和美國兩地上市的公司,本公司充分遵循《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(「上市規則」)以及美國對在美國上市的非美國公司的監管要求;此外,公司按照美國《薩班斯-奧克斯利法案》、美國證券交易委員會以及紐約證券交易所相關監管要求定期發佈有關內部監控的責任聲明,確認公司遵循了有關財務報告、信息披露、公司內部監控等監管規則的要求。

截至2019 年 12 月 31 日之財政年度期間內,本公司董事長與首席執行官的角色一直由同一人擔任。本公司認為,通過本公司董事會(「董事會」)及獨立非執行董事的監督,以及公司內部有效的制衡機制的制約,由同一人兼任董事長和首席執行官的安排可以提高公司決策及執行效率,有效抓住商機,而且國際上很多領先企業均採取了類似的做法。除上述以外,本公司2019年度內一直遵守上市規則附錄十四《企業管治守則》(「企業管治守則」)所載列的守則條文。

2019年我們在公司治理方面的持續努力得到資本市場的廣泛認可,並獲得多項嘉許。其中包括在國際權威財經雜誌《機構投資者》(《Institutional Investor》)舉辦的2019年「亞洲最佳企業管理團隊」評選中,連續九年獲投資者評選為「亞洲最受尊崇企業」;在《The Asset》的「2019年企業大獎」評選中獲頒發「傑出環境、社會及管治企業白金獎」,是區內唯一一家連續11年獲得白金獎殊榮的電信公司,而公司憑藉圍繞雲計算,在基礎設施、產品服務能力和銷售模式上推動業務、網絡等全面雲化的「5G雲改」戰略,獲頒「備受讚譽的創新舉措」。此外,公司亦獲亞洲著名企業管治專業雜誌《Corporate Governance Asia》第十二次評選為「亞洲最佳公司-企業管治典範」殊榮,柯瑞文董事長兼首席執行官則榮獲「亞洲區最佳首席執行官」殊榮;並在《金融亞洲》(《FinanceAsia》)的「2019年度亞洲最佳管理公司評選」中,獲投資者評選為中國區「最佳管理公司第一名」、「最佳投資者關係第一名」及「最佳環境、社會及管治第一名」等獎項。

公司治理架構運作情況

本公司的公司治理整體架構採取雙層結構制:股東會下設董事會和監事會,董事會下設審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。董事會根據公司章程授權負責企業重大經營決策,並監督高級管理人員的日常經營管理;監事會主要負責監督董事會以及高級管理人員的職務行為,兩者各自獨立地向股東會負責。

股東大會

2019年,本公司召開了3次股東大會,為2018年度股東週年大會和2次特別股東大會。

於2019年4月18日,本公司於北京召開第1次特別股東大會,以審議本公司與中國電信集團財務有限公司(「中國電信財務」)於2019年2月1日訂立的中電信金融服務框架協議項下預期進行的存款服務及對其適用的年度上限及相關事項,相關議案已獲獨立股東批准通過。

於 2019 年 5 月 29日,本公司於香港召開2018年度股東週年大會,以審議下列議案,所有議案均獲本公司股東批准通過。

  1. 批准截至2018年12月31日止年度之本公司合併財務報表、董事會報告書、監事會報告書及國際核數師報告及授權董事會制訂公司2019年度預算;
  2. 批准截至2018年12月31日止之年度利潤分配方案及宣派末期股息;
  3. 批准續聘德勤 • 關黃陳方會計師行及德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)分別作為截至2019年12月31日止年度本公司的國際核數師及國內核數師,及授權董事會確定該等核數師之酬金;
  4. 批准修改公司章程及授權本公司任何董事完成公司章程修訂的登記或備案事宜;
  5. 批准本公司發行債券、授權董事會發行公司債券及確定公司債券的具體條款和條件及批准本公司統一註冊債券;
  6. 批准本公司在中國境內發行公司債券及授權董事會在中國境內發行公司債券及確定公司債券的具體條款和條件;
  7. 批准授予董事會一般性授權,以配發、發行及處理不超過本公司現有已發行之內資股及H股股本各20%的額外股份;及
  8. 批准授權董事會增加註冊資本及修改本公司之公司章程以反映本公司根據一般性授權對註冊資本的增加。

於2019年8月19日,本公司於北京召開第2次特別股東大會,以審議(i)批准選舉劉桂清先生及王國權先生擔任本公司之董事,授權本公司任何一名董事代表本公司與他們簽署董事服務合約並授權董事會釐定彼等薪酬;及(ii)批准修改公司章程及授權本公司任何董事完成公司章程修訂的登記或備案事宜,所有議案均獲本公司股東投票批准通過。

自2002年上市以來,本公司在股東大會上就每項獨立的事項分別提出獨立的股東議案,股東通函中也會詳細列明有關議案的內容,所有股東大會上的決議均採用投票表決方式進行,表決結果登載於本公司及香港聯交所網站。本公司十分重視股東大會,重視董事和股東之間的溝通,董事在股東大會上就股東提出的問題做出詳盡、充分的回答。董事會已實施股東通訊政策,以確保股東適時取得全面、相同及容易理解且公開的公司資料,促進本公司與股東及投資者的溝通。

董事會組成及董事會成員多元化政策

於 2019年12月31日,董事會由11名董事組成,包括6名執行董事、1名非執行董事及4名獨立非執行董事。各董事會成員之間並無任何關係(包括財務、業務、家族或其他重大或相關關係)。董事會下屬的審核、薪酬、提名3個專業委員會均全部由獨立非執行董事組成,提供足夠的審核和制衡,確保委員會能夠有效地做出獨立判斷,以維護股東和公司的整體利益。董事會中獨立非執行董事人數超過三分之一,其中擔任公司審核委員會主席的謝孝衍先生是一位國際知名財務專家,具備豐富的會計和財務管理專長。於報告日期,董事會由10名董事組成,包括5名執行董事、1名非執行董事及4名獨立非執行董事。現屆第六屆董事會(包括非執行董事)任期自2017年5月開始,任期3年,至2020年本公司召開2019年度股東週年大會之日止,屆時將選舉第七屆董事會。

本公司已於2013年8月實施董事會成員多元化政策,並深信董事會成員多元化對提升公司的整體表現裨益良多,並將董事會多元化視為實現戰略目標和可持續發展的關鍵元素。本公司在設定董事會成員組合時,會從多個方面考慮董事會成員多元化,包括(但不限於)性別、年齡、教育背景、專業經驗、技能、知識、服務任期及可以投放的時間等多個方面因素。董事會所有委任均以用人唯才為原則,在客觀條件上充分考慮了董事會成員多元化,最終將按人選的長處及其可為董事會提供的價值貢獻而綜合決定。提名委員會負責監察多元化政策的執行,並在適當時候檢討該政策,向董事會提出修訂建議,由董事會審批。

現任董事的簡歷載於本年報「董事、高級管理人員及監事簡歷」中。現時董事會中有兩名為女性董事。目前董事會由在電信、會計、財務、法律、銀行、監察、合規及管理等多元化領域專才組成,並在性別、年齡、服務年資等方面具有多元化特色,促進了公司管理水平的提升和公司治理運作更加規範,使得董事會的架構和決策觀點更全面平衡。各董事都為董事會帶來不同觀點與角度,提名委員會及董事會均認為,董事會成員之性別、年齡、教育背景、專業經驗、技能、知識、服務任期符合董事會成員多元化政策。

本公司嚴格按照企業管治守則來認真規範董事會及其下屬各專業委員會的工作流程,從機構、制度和人員上保證董事會會議流程的規範性。董事會本著負責任、認真的態度監督每個財政期間的賬目編製,使該份賬目能真實兼公允反映本公司在該段期間的財務狀況、經營業績及現金流量。編製截至2019 年 12 月 31日止的賬目時,董事選擇應用適當的會計政策,作出審慎、公允和合理的判斷及估計,以及按持續經營的基準編製賬目。

於本報告日期,董事會成員組合分析如下:

本公司的公司章程明確界定了董事會和管理層各自的職責範圍。董事會對股東會負責,主要行使決議、制定重大的經營決策、財務方案和政策、公司基本管理制度的制定、聘任高級管理人員等職責。管理層主持公司的生產經營管理工作,組織實施董事會決議、公司年度經營計劃和投資方案,擬定公司內部管理機構與分支機構的設置,履行公司章程和董事會授予的其他職權。為保持公司的高效運作和經營決策的靈活與迅捷,董事會必要時亦將其管理及行政管理方面的權力轉授予管理層,並就授權行為提供清晰的指引,避免妨礙或削弱董事會整體履行職權的能力。

於每年年初,所有董事及委員會委員均獲通知該年度召開的董事會及委員會會議的時間表。此外,在一般情況下,所有董事將於董事會會議舉行至少14天前接獲開會通知。公司秘書負責確保董事會會議符合程序及有關規則和法規,所有董事可向公司秘書作出查詢,以確保董事接獲有關議程所載各事項的足夠資料。

董事會每年至少舉行4次會議,並根據實際需要相應增加董事會會議次數。2019年共召開了4次董事會會議,並完成多個書面決議,董事長與獨立非執行董事進行了1次獨立交流(沒有其他董事在場)以確保其意見得以充分表達,進一步促進了董事會內部不同觀點的交流。2019年度,董事會在公司經營、監督、內控、風險管理及其他重大決策和公司治理等方面發揮著極其重要的作用,具體審議了包括但不限於由中國電信財務分別與本公司、中國電信集團有限公司(「中國電信集團」)及中國通信服務股份有限公司(「中通服」)簽訂若干金融服務框架協議及其項下之持續關連交易及適用年度上限、公司年度、中期財務報告及季度業績、風險管理及內控實施評估報告、年度利潤分配方案、董事會架構和運作回顧、2次修改公司章程、批准及授權公司發行債券、董事和高級管理人員責任保險方案、香港主要營業地點變更、持續關連交易執行情況、董事會及高級管理人員變更、新任董事薪酬方案、核數師的續聘及費用、與中國聯合網絡通信有限公司簽署《5G網絡共建共享框架合作協議書》、《環境、社會及管治報告》工作進展匯報等。

本公司參考各董事於本公司的職務、責任、經驗以及當前市場情況等因素釐定他們的薪酬。

董事會制定並檢討公司的企業管治政策及常規;檢討及監察董事及高級管理人員的培訓及持續專業發展;檢討及監察公司在遵守法律及監管規定方面的政策及常規;制定、檢討及監察員工職業操守守則;及檢討公司遵守企業管治守則的情況及在《公司治理報告》內的披露。

董事培訓及持續專業發展

本公司為新委任的董事安排董事職務及持續責任、相關法律法規、本公司營運及業務等內容指引,以使得新任董事均獲提供其職責所需的培訓。為促進董事了解公司最新營運狀況和進行決策,公司按月向董事提供主要財務數據和運營信息的簡報。同時,通過董事會的定期會議及管理層匯報,董事可加深了解公司的業務狀況、經營策略以及公司、行業最新發展情況。本公司亦持續提供有關上市規則或其他適用監管規定之最新發展以提示董事有關其職責,並為董事安排有關行業發展前沿動態及公司經營重點的內部專題培訓,進行交流探討。董事積極參與培訓及持續專業發展,並更新其知識及技能,為本公司作出貢獻。

各董事於年內參與培訓及持續專業發展活動的概要情況如下:

董事 培訓類型
執行董事
柯瑞文 A, B
陳忠岳 A, B
劉桂清 A, B
朱敏 A, B
王國權 A, B
楊杰* A, B
高同慶* A, B
非執行董事
陳勝光 A, B
獨立非執行董事
謝孝衍 A, B
徐二明 A, B
王學明 A, B
楊志威 A, B

A: 出席相關研討會及╱或會議及╱或論壇;或於相關研討會及╱或會議及╱或論壇致辭演說
 
B: 閱讀或撰寫有關經濟、一般業務、電信、公司治理或董事職責等之報章、刊物及文章
 
* 2019年3月4日,楊杰先生由於工作調動關係辭任本公司執行董事、董事長兼首席執行官職務。2020年1月17日,高同慶先生因工作調動關係辭任本公司執行董事兼執行副總裁之職務。

董事和監事遵守進行證券交易之標準守則及獨立非執行董事之獨立性確認

本公司已採納了上市規則附錄十所載的《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》以規範董事和監事的證券交易。經向董事和監事書面查詢確認,2019年度本公司董事和監事嚴格遵守上市規則附錄十《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》有關進行證券交易的標準要求。同時,本公司已收到所有獨立非執行董事向公司提交的就其獨立性而作出的年度確認函並認同他們的獨立性。

審核委員會

於2019年12月31日,公司審核委員會由4名獨立非執行董事組成,由謝孝衍先生出任主席,成員包括徐二明先生、王學明女士及楊志威先生。審核委員會對董事會負責,審核委員會章程清晰界定了審核委員會的地位、組成及任職資格、運作程序、職責義務、工作經費及薪酬等。審核委員會主要職責包括監督公司財務報告的真實完整性、公司內部監控制度及風險管理制度的有效性和完整性、內部審計部門的工作,以及負責監督和審議外部獨立核數師的資質、選聘、獨立性及服務,並確保管理層已履行職責建立及維持有效的風險管理及內部監控系統,包括考慮本公司在會計、內控及財務匯報職能方面的資源、員工資歷及經驗是否足夠,以及員工所接受的培訓課程及有關預算又是否充足等。審核委員會亦有權建立舉報制度以受理和處理關於公司會計事務、內部會計控制和審計事項的投訴或匿名舉報。任何對上述事項的投訴可以郵寄(中國北京西城區金融大街31號,郵編:100033)或電話(86-18911351635)方式與本公司聯繫。審核委員會對董事會負責並定期報告工作。

2019年,審核委員會依據上市地法律法規要求和審核委員會章程,在董事會清晰明確授權範圍內充分履責。針對公司實際情況,審核委員會提出了多項切實可行並具專業性的改進建議,促進公司管理工作的不斷改進和完善,為董事會提供了重要的支撑,並在保護獨立股東利益方面發揮重大作用。

2019年,審核委員會召開了5次會議並完成了2次書面決議。審議事項包括但不限於批准中國電信財務分別與本公司、中國電信集團及中通服簽訂若干金融服務框架協議及其項下之持續關連交易及適用年度上限、公司年度、中期財務報告及季度業績、外部核數師資質、獨立性和工作評價以及聘用和費用、風險管控及內部監控系統有效性、內部審計工作、持續關連交易執行情況、審核委員會2018年運作及章程回顧、《環境、社會及管治報告》工作進展匯報。審核委員會審閱外部核數師提供的年度審計報告、中期審閱報告以及季度商定程序報告,並就公司定期財務報告與管理層、外部核數師進行了溝通,經審議後提交董事會批淮。審核委員會按季度聽取內部審計和持續關連交易工作匯報,指導內審部門工作,審查內控評估與核證報告,跟進外部核數師管理建議書的落實情況,審查美國年報,並與外部核數師每年進行2次獨立溝通。

薪酬委員會

於2019年12月31日,公司薪酬委員會由3名獨立非執行董事組成,由徐二明先生出任主席,成員包括謝孝衍先生及王學明女士。薪酬委員會對董事會負責,薪酬委員會章程清晰界定了薪酬委員會的地位、組成及任職資格、運作程序、職責義務、工作經費及薪酬等。薪酬委員會協助董事會制定公司董事及高級管理人員的整體薪酬政策及架構,並設立正規且具透明度的程序。薪酬委員會的主要職責包括:就公司董事及高級管理人員的整體薪酬政策及架構及就設立正規而具透明度的程序制訂薪酬政策等向董事會提出建議等,獲董事會授權責任,釐定個別執行董事及高級管理人員的薪酬待遇,包括非金錢利益、退休金權利及賠償金額(包括喪失或終止職務或委任的賠償)等,其職責設置符合企業管治守則的有關要求。公司於2019年召開了1次薪酬委員會會議,對新任董事薪酬方案進行了審議。

提名委員會

於2019年12月31日,公司提名委員會由3名獨立非執行董事組成,由王學明女士出任主席,成員包括謝孝衍先生及徐二明先生。提名委員會對董事會負責,提名委員會章程清晰界定了提名委員會的地位、組成及任職資格、運作程序、職責義務、工作經費及薪酬等,其中特別規定提名委員會委員應當與公司無重大關聯關係,且符合有關「獨立性」的監管要求。提名委員會協助董事會制定規範、審慎且具透明度的董事委任程序和繼任計劃,進一步優化董事會人員組成結構。提名委員會的主要職責包括:定期檢查董事會的架構、人數、組成及成員多元化;物色具備合適資格的董事候選人士並就此向董事會提供意見;在適當時候檢討董事會成員多元化政策,以確保該政策行之有效;評核獨立非執行董事的獨立性;就董事委任或重新委任以及董事(尤其是董事長及首席執行官)繼任計劃的有關事宜向董事會提出建議等。公司於2019年召開了1次提名委員會會議並完成了3次書面決議,對董事會架構和運作進行回顧以及就推薦董事長以及首席執行官、董事候選人和相關事宜進行了審議。

獨立董事委員會

根據上市規則有關規定,2019年公司召開了1次獨立董事委員會會議,全體4名獨立非執行董事出席,主要就有關中電信金融服務框架協議項下進行的存款服務及對其適用的建議年度上限等相關事宜進行了審議,作出了相關確認,並向獨立股東提出投票建議。

2019年內各董事及委員會成員的出席會議紀錄及次數

  董事會
會議
審核委員會
會議
AC
提名委員會
會議
NC
薪酬委員會
會議
RC
獨立董事
委員會會議
IBC
股東大會
執行董事
柯瑞文 4/4 不適用 不適用 不適用 不適用 3/3
陳忠岳 4/4 不適用 不適用 不適用 不適用 3/3
劉桂清* 2/2 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用
朱敏 4/4 不適用 不適用 不適用 不適用 3/3
王國權* 2/2 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用
楊杰* 1/1 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用
高同慶* 3/4 不適用 不適用 不適用 不適用 2/3
非執行董事
陳勝光 3/4 不適用 不適用 不適用 不適用 2/3
獨立非執行董事
謝孝衍 4/4 5/5 1/1 1/1 1/1 2/3
徐二明 4/4 5/5 1/1 1/1 1/1 3/3
王學明 4/4 5/5 1/1 1/1 1/1 3/3
楊志威 4/4 5/5 不適用 不適用 1/1 3/3

附註: 若干董事(包括非執行董事及獨立非執行董事)因其他重要公務未能出席部份股東大會及董事會會議,該等董事已提前審閱相關董事會會議議案並書面委託其他董事代為表決,以確保其意見充分於會議中反映。
 
* 2019年3月4日,楊杰先生由於工作調動關係辭任本公司執行董事、董事長兼首席執行官職務。2019年8月19日,劉桂清先生及王國權先生於本公司特別股東大會上獲委任為本公司執行董事。2020年1月17日,高同慶先生因工作調動關係辭任本公司執行董事兼執行副總裁之職務。

AC:  審核委員會
NC:  提名委員會
RC:  薪酬委員會
IBC:  獨立董事委員會

公司通過多種渠道可在本公司企業內部及人才市場等廣泛搜尋具備合適資格可擔任董事人選;搜集候選人的條件,包括(但不限於)性別、年齡、教育背景、專業經驗、技能、知識及服務任期等方面及可承擔本公司事務責任之能力等;至於獨立非執行董事之委任,還考慮了需符合上市規則內所載之獨立性要求。提名委員會及董事會經審查並通過決議確定候選人後,以書面提案的方式向股東大會提出。

董事由股東大會選舉產生,任期3年。董事任期屆滿,可以連選連任。根據公司章程,公司召開股東週年大會前,持有公司有表決權的股份總數5%以上(含5%)的股東,有權以書面形式向公司提出新的提案(如選舉董事),公司應當將提案中屬股東大會職責範圍內的事項,列入該次會議的議程。根據公司章程,股東亦可要求召集特別股東大會,合計持有在該擬舉行的會議上有表決權的股份10%以上(含10%)兩個或兩個以上的股東,可以簽署1份或數份同樣格式內容的書面要求,提請董事會召集特別股東大會,並闡明會議的議題(如選舉董事),董事會應當在兩個月內召開特別股東大會。就提名候選人擔任董事以及該候選人表明願意接受提名,向公司發出書面通知的最短期限至少為7天。上述期限的起算日應不早於為此召開股東大會的通知發出後的第1天,該期限的截止日期應不晚於該次股東大會召開日期之前7天。股東大會作出選舉董事之普通決議,應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的二分之一以上通過。本公司將提請本公司股東於2019年度股東大會上審議修訂對公司章程中股東提案權,詳情請參考本公司於2020年3月24日發佈有關建議修訂公司章程的公告。

監事會

於2019年12月31日,本公司監事會由5名監事組成,其中包括職工代表監事2名。監事會主要職責在於依法對公司財務以及公司董事、經理及其他高級管理人員的職責履行情況進行監督,防止其濫用職權。監事會作為公司常設的監督性機構,向全體股東負責並報告工作。監事會通常每年至少召開2次例會。2019年監事會召開了2次會議。第六屆監事會任期自2017年5月開始,任期3年,至2020年本公司召開2019年度股東週年大會之日止,屆時將選舉第七屆監事會。

2019年內監事會各成員出席會議紀錄及次數

監事會成員 出席次數╱會議次數
隋以勛(監事會主席) 2/2
張建斌(職工代表監事) 2/2
楊建青(職工代表監事) 2/2
徐世光 1/2
葉忠 1/2

附註: 若干監事因其他重要公務未能出席部份監事會會議。

外部核數師

本公司的國際及國內核數師為德勤 • 關黃陳方會計師行及德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)。本公司外部核數師為公司提供的非審計服務沒有違反美國《薩班斯-奧克斯利法案》要求,並能保持其獨立性。

截至2019年12月31日止年度外部核數師為本公司提供的審計及非審計服務所得酬金如下:

服務科目 費用(含增值稅稅金)
(人民幣百萬元)
審計服務 81.46
非審計服務(主要為內控及其他諮詢服務) 3.22
合計 84.68

本公司董事須負責根據國際會計準則委員會頒佈的國際財務報告準則及香港公司條例的披露規定編製真實而公平的合併財務報表。董事亦須負責其認為需要使合併財務報表編製不存在由於欺詐或錯誤而導致的重大錯誤陳述的內部監控。董事並不知悉有關任何事件或情況的任何重大不確定因素,而該等事件或情況可能對本集團的持續經營能力構成嚴重影響。本公司外部核數師德勤 • 關黃陳方會計師行對於本公司合併財務報表的申報責任載於本年報第176至180頁的獨立核數師報告。

自2012年度公司股東週年大會審議通過以來,外部核數師德勤 • 關黃陳方會計師行及德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)已連續7年為本公司提供審計服務。本公司審核委員會和董事會已同意續聘德勤 • 關黃陳方會計師行及德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)分別作為本公司2020年度國際及國內核數師,並將提請公司2019年度股東週年大會審議。

風險管理及內部監控系統

公司董事會高度重視風險管理及內部監控系統的建設和完善。董事會負責評估及釐定公司達成策略目標時所願意接納的風險性質及程度,並確保公司設立及維持合適及有效的風險管理及內部監控系統,對風險管理和內部監控系統負責並有責任檢討該等制度的有效性。該等風險管理及內部監控系統旨在管理而非消除未能達成業務目標的風險,而且只能就不會有重大的失實陳述或損失作出合理而非絕對的保證。董事會監督公司管理層對風險管理及內部監控系統的設計、實施及監察。董事會採取有效措施監督相關控制的貫徹執行,並通過提高運營效率和效益、完善公司治理、風險評估、風險管理和內部監控,協助企業達成長遠發展目標。

公司的風險管理及內部監控系統主要包括清晰的組織架構和管理職責、有效的授權審批和問責制度、明確的目標、政策和程序、全面的風險評估和管理、健全的財務會計系統、持續的運營表現分析和監察等,對保障公司的整體運營發揮重要作用。公司制定的高級管理人員及員工職業操守守則,確保了各級員工道德價值及勝任能力;公司高度重視舞弊風險的防範,制定了內部申告機制,鼓勵對本公司員工特別是董事及高級管理人員的違規情況予以匿名舉報。

公司將全面風險管理視為公司日常運營中的一項重要工作,兼顧美國和香港資本市場的要求,以風險管理理論為基礎,結合實際,形成了有特色的風險管理五步法,實現了風險梳理、風險評估、關鍵風險分析、風險應對和風險管理評估的閉環管理。公司持續加強風險過程管控,針對可能面臨的重大風險成立風險監控小組,定期跟蹤、通報風險管控情況,完善風險信息收集機制,及時識別風險隱患。經過多年建設,公司已建立了規範、高效的全面風險管理工作體系,全面風險監督防範機制日臻完善。

2019年,公司結合香港聯交所企業管治守則C2條款的要求,集中資源重點防範了可能的重大風險,努力降低重大風險帶來的負面影響,全年未發生重大風險事件。

公司對2020年可能面臨的重大風險進行了梳理和評估分析,如經濟、政策環境適應風險、業務發展風險、網絡與信息安全風險等,並制定了應對方案。公司將通過嚴格而適度的風險管理程序,確保上述風險可能對公司造成的影響控制在預期範圍之內。

2020年公司主要重大風險及防範、應對措施如下:

經濟、政策環境適應風險:面對經濟下行壓力加大、年初新型冠狀病毒肺炎疫情席捲全球,行業監管政策調整影響效應逐步顯現、5G時代正式到來、全球動盪源和風險點顯著增多等風險和挑戰,公司將積極應對環境變化,落實監管政策要求,創新5G應用和商業模式,深化改革創新,擴大生態合作,健全境外合規管理體系,扎實推進企業高質量發展。

業務發展風險:面對行業發展下行壓力持續加大,客戶需求不斷升級,公司將聚焦客戶需求,提升服務水平,拓展用戶規模,推進企業高質量發展,推進雲網深度融合,綜合運用5G 、雲、大數據、物聯網、AI等新技術,大力開發推廣政企和公眾新型應用,向領先的綜合智能信息服務運營商邁出堅實步伐。

網絡與信息安全風險:面對網絡與信息安全方面的風險與挑戰,公司將加快網信安全體系和能力建設,強化關鍵信息基礎設施保護,拓展網信安全產品服務,建設網信安全生態,為用戶提供可靠的網絡信息安全防護。

公司高度重視對中國及公司上市地、業務運營所在國家和地區法律法規的遵循,嚴格遵守各項法律法規並及時主動將法律法規規定內化為公司各項規章制度,保障公司合法經營管理,維護公司合法權益,支撑企業達成長遠健康發展的目標。

2018年8月,全國人民代表大會常務委員會(「全國人大常委會」)審議通過了《中華人民共和國電子商務法》(「《電子商務法》」),並已於2019年1月1日正式實施。《電子商務法》一共七章89條,對包括電子商務平台經營者(「電商平台」)在內的主體的電子商務活動作出進一步規範。首次確立電商平台對消費者的安全保障義務,要求在違反該義務時應承擔相應的責任;對電商平台的知識產權侵權責任認定規則進行了進一步細化;規範電子商務經營者的工商登記和稅收徵管;要求電子商務經營者自行終止交易的,應當進行信息公示;禁止通過虛構交易、編造用戶評價欺騙和誤導消費者;禁止電商平台濫用市場支配地位排除、限制競爭;規範押金收取、退還規則;要求標明競價排名商品等。

2018年8月23日,工業和信息化部頒佈《工業和信息化部關於進一步規範電信資費營銷行為的通知》(「《通知》」),並於2018年8月23日生效。《通知》鼓勵基礎電信企業為用戶推出根據使用量給予優惠折扣的階梯定價式資費方案;應盡量簡化資費套餐結構,在制定、執行打包銷售的資費方案時,應當同時提供各單項業務資費方案;應進一步完善資費公示制度;應在宣傳推廣資費方案時對限制性條件、有效期限、計費原則以引起用戶注意的事項應當履行提醒義務;應保證具有同等交易條件的同類用戶對資費方案具有同等的選擇權利。

2019年4月23日,全國人大常委會頒佈了修訂後的《中華人民共和國反不正當競爭法》(「《反不正當競爭法》」),該法於當日正式實施。本次《反不正當競爭法》的修改內容主要涉及知識產權商業秘密部份,一是擴展了商業秘密的範圍,通過兜底性表述,使得商業秘密的表現形式不再局限於「技術」或「經營」信息;二是擴大了商業秘密侵權主體的範圍,將經營者以外的其他自然人、法人和非法人組織納入侵犯商業秘密責任主體的範圍;三是及時跟進了侵權手段和侵權行為不斷演化的現實情況,明確以電子侵入手段或以教唆、引誘、幫助他人等間接方式取得權利人商業秘密的均屬於侵犯商業秘密的行為;四是加大了對商業秘密侵權行為的懲罰力度;五是對侵犯商業秘密的民事審判程序中的舉證責任分配問題,規定權利人僅需提供初步證據證明已採取保密措施且合理表明商業秘密被侵犯。本次《反不正當競爭法》修改是我國在加強知識產權保護方面的有力舉措,對建立市場公平競爭秩序、保護權利人合法利益將發揮更積極的作用。

2019 年 11 月 11日,工業和信息化部頒佈《工業和信息化部關於印發〈攜號轉網服務管理規定〉的通知》,《攜號轉網服務管理規定》(「《規定》」)已於2019年12月1日正式生效。《規定》明確允許蜂窩移動通信用戶(不含物聯網用戶)在同一本地網範圍內,可申請變更簽約的基礎業務經營者,同時用戶號碼保持不變。電信業務經營者應當嚴格落實轉網用戶實名登記有關規定,並確保攜號轉入用戶在同等條件下享有同等權利。《規定》明確要求電信業務經營者在提供「攜號轉網」服務過程中不得存在9類禁止性行為,為電信監管機構實施監督檢查提供了重要依據,包括電信業務經營者不得無正當理由拒絕、阻止、拖延向用戶提供攜號轉網服務;不得擅自擴大在網期限協議範圍,限制用戶攜號轉網;不得採取攔截、限制等技術手段影響攜號轉網用戶的通信服務品質;不得在攜號轉網服務以及相關資費方案的宣傳中進行比較宣傳,編造、傳播相關虛假信息或者誤導性信息,詆毀其他電信業務經營者;不得為攜號轉網用戶設置專項資費方案和行銷方案;不得在用戶退網後繼續佔用該攜入號碼;不得利用惡意代客辦理攜號轉網、惡意代客申訴等各種方式,妨礙、破壞攜號轉網服務正常運行等。

2019 年 11 月 28日,中華人民共和國國家互聯網信息辦公室、工業和信息化部、公安部、國家市場監督管理總局聯合制定了《App違法違規收集使用個人信息行為認定方法》,明確列舉了可被認定為「未公開收集使用規則」、 「未明示收集使用個人信息的目的、方式和範圍」、「未經用戶同意收集使用個人信息」、「違反必要原則,收集與其提供的服務無關的個人信息」、「未經同意向他人提供個人信息」、「未按法律規定提供刪除或更正個人信息功能」或「未公佈投訴、舉報方式等信息」六大類違法違規行為的具體認定方式,為監督管理部門認定App違法違規收集使用個人信息行為提供了參考,為App運營者自查自糾和社會監督提供了指引。

公司及時落實新出台、新修訂的有關法律法規,同時也積極跟蹤研究即將出台的有關法律法規,加強對相關業務運營行為的管理,保證有關法律規定得到有效遵循,確保公司依法守法經營。

本公司自2003年開始,以美國證券機構相關監管要求和COSO內部監控框架為基礎,在外部核數師等諮詢機構的協助下,制定了內部監控手冊、實施細則及配套的規章制度,並制定了「內控管理」及「內控責任管理」等政策,以確保上述制度得以有效的貫徹執行。一直以來,本公司堅持根據內、外部經營環境的變化和業務發展的需要,對內部監控手冊和實施細則進行了持續的修訂和完善。在持續完善內控相關政策的同時,公司不斷加強IT內控建設,提高了內部監控的效率、效果和信息系統的安全性,並確保了數據信息的完整、及時和可靠。同時,公司高度重視網絡信息安全的管控與防範,持續完善相關管理規章制度和規範,明確責任主體,定期開展網絡安全和信息安全檢查工作,促進網絡信息安全意識和相關知識技能不斷提升。

2019年公司根據外部監管、政策環境變化以及公司重點風險防控的要求,綜合考慮企業深化改革各項舉措、業務發展的變化,圍繞快速響應市場需求,支撑企業業務創新和運營創新,進行了年度內控手冊及實施細則修訂工作。各級公司進一步優化完善內控審批權限列表,強化了企業內部監督和問題整改的管控,持續完善資金使用防控流程和政策;修訂用戶信息保護及客戶服務相關流程,完善稅務和電子管道合作商管理;補充了營業廳外包管理,房產租賃管理,IDC和互聯網業務管理,資金和帳戶管理,擔保及法律事務管理等內容。

內部審計部門對支撑董事會、管理層、以及風險管理及內部監控系統發揮重要作用。內部審計部門的職能獨立於公司的業務運營,與外部核數師在功能上相輔相成,在監察公司內部管理的工作上擔當重要角色。內部審計部門負責內部監控評估工作,並向審核委員會和董事會提供客觀的保證,確保管理層根據既定的程序及標準維持及運營穩妥的風險管理及內部監控系統。內部審計部門按季度定期向審核委員會匯報內審結果,並透過審核委員會向董事會報告內審結果。

年度風險管理和內控系統評估

本公司一直不斷健全完善風險管理和內部監控系統,以滿足美國、香港等上市地相關監管要求,加強公司內部監控管理,防範企業經營風險。

本公司採用COSO內部監控框架(2013)作為內部監控評估的標準,以美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)發佈的管理層內控測試指引和2201號審計準則為指導,由內控責任人實施的自我評估和內部審計機構實施的獨立評估共同組成公司的內控評估系統。通過評估流程的四個主要步驟:(1)分析確定需要評估的領域,(2)評估內控設計的有效性,(3)評估內控執行的有效性,(4)分析內控缺陷造成的影響,判斷內控缺陷的性質及得出內控系統有效性結論。同時,針對評估發現的缺陷加以整改。公司通過制定《內部控制評價辦法》(修訂)、《內部控制自我評估操作指南》和《內部控制獨立評估操作手冊》等規定,保證了評估程序的規範性。2019年,公司內部審計部門牽頭組織了全公司範圍內的內部監控評估工作,並已向審核委員會及董事會報告有關情況。

內控自我評估採用自上而下的組織方式,繼續堅持所有單位100%全覆蓋,並將新成立的專業公司也納入自評體系。堅持風險導向原則,根據企業內外部環境變化和風險防控重點,圍繞與財務報告真實可靠、經營管理合法合規、資金資產安全相關的重要風險管控領域,檢查評價內控設計及執行的有效性,並重點關注新業務發展、新制度執行、組織架構調整等過程中的新情況新風險,關注內控執行中跨層級、跨部門、跨系統的問題,以及內外部檢查和屢查屢犯問題整改情況。自我評估充分發揮業務部門的主導作用,通過專業條線自我識別風險、自我檢查執行、自我完善制度的方式,促進自我評估深化開展,推動自我評估與日常經營管理的有效融合。針對自我評估發現的內控缺陷,公司一一落實責任,及時完成缺陷整改,有效控制和排除風險隱患,從完善制度、健全流程出發,不斷提升內部控制設計和執行的有效性。

內控獨立評估實行所屬單位3年全覆蓋。以此為原則,2019年度進一步加大了評估覆蓋範圍,開展了對6個省公司、3個專業公司、2個本地網及2個總部事業部的獨評。突出評估重點,一方面關注內控體系和控制環境建設,關注內控自我評估和整改工作的質量和效果,另一方面重點加強對經營業績真實性、資金管理、採購、業務合作、業務管控、網絡信息安全、重大經濟決策程序等重點領域和關鍵環節的評估。對總部事業部的評估側重關注機制體制、制度設計的有效性,以及對縱向專業條線的風險管控效果;對專業公司的評估側重關注公司治理與控制環境,以及與其業務特點相關的特有風險,尋找內控管理漏洞和改進方法;對本地網的評估則是對自評質量不高的地市分公司開展的定向獨立評估與幫扶,旨在促使其管理層提升內控意識,落實內控責任,強化基礎管理。本年度的內控獨立評估通過多層級結合,促進風險防範措施有效落地,有效提升評估質量和整改效果,企業的自愈能力進一步提升,為企業健康發展提供了有力保障。

此外,本公司組織風險管理及內控評估工作團隊和有關部門密切配合外部核數師有關財務報表的內控審計工作。內控審計覆蓋了本公司及其所屬全部子公司,對所有與重大會計科目相關的關鍵流程及控制點進行了審計。外部核數師定期就審計結果與管理層進行溝通。

本公司重視內控缺陷整改工作。針對自我評估、獨立評估和各層級審計中發現的缺陷,督促各單位落實整改,並建立風險協同防範機制,推動總部各部門分專業條線對整改工作進行縱向督導。整改工作按照審計問題整改銷號辦法督促執行,既要有點上的整改效果,又要有制度層面的完善和流程層面的固化。各下屬分支機構亦按照公司的要求,對內外部評估發現的缺陷積極進行了整改,並加大對整改不到位的考核問責,確保整改工作取得實效。

本公司通過各級企業實施自我評估和獨立評估,對內控制度進行了多層次、全方位的審視,並對發現的問題進行了全力整改,確保了內部監控執行有效,並順利通過了外部核數師的年末核證。

董事會持續監督公司的風險管理和內部監控系統,並通過審核委員會已就本公司及其附屬公司截至2019 年 12 月 31日止之財政年度內之風險管理及內部監控系統作出年度檢討,涵蓋所有重要部份,包括財務監控、運作監控、合規監控以及風險管理功能,經聽取內部審計部門匯報及取得管理層向董事會提供有關風險管理及內部監控系統(包括環境、社會及管治風險管理及內部監控系統)有效性的確認,確認本公司風險管理及內部監控系統穩健、妥善、有效而且足夠。年度之檢討亦確認本公司在會計,內部監控及財務匯報職能方面的資源、員工資歷及經驗是足夠的,以及員工所接受的培訓課程及有關預算是充足的。

投資者關係及透明的信息披露機制

本公司設有投資者關係管理部門,專門負責向股東、投資者提供所需的信息、數據和服務,和股東、投資者和其他資本市場參與人士保持積極的溝通,令股東、投資者及時和充分地了解公司運營及發展狀況。每年,本公司高級管理層親臨出席年度業績發佈會和中期業績發佈會,通過分析師會議、媒體記者會、全球投資者電話會議和投資者路演等各種形式活動,為資本市場及媒體提供重要信息,回答投資者近期最關心的重要問題,促進各界對本公司業務及中國電信行業整體發展的了解。自2004年度開始,本公司股東週年大會一直安排在香港召開,方便及鼓勵股東,尤其是公眾股東,積極參與股東週年大會,促進本公司董事會與股東之間的直接溝通和交流。同時,本公司亦設有投資者關係專線,開通公司與投資者溝通的直接渠道,方便投資者查詢公司信息,更好地為股東和投資者服務。

為加強與資本市場的溝通及提高信息披露的透明度,本公司按季度披露收入、經營成本、EBITDA、淨利潤和其他若干主要經營指標,並按月公佈固定電話、移動及有線寬帶用戶數等數據。本公司高度重視與股東、投資者及分析師保持日常溝通, 2019年參加了多個主要國際投資銀行舉辦的投資者大會,促進了與機構投資者的積極交流。

2019年本公司參加了以下由主要國際投資銀行舉辦的投資者大會:

日期 會議名稱 地區
2019年1月 星展2019年亞洲脈搏大會 新加坡
2019年1月 摩根士丹利2019年中國新經濟峰會 北京
2019年1月 瑞銀2019年大中華研討會 上海
2019年1月 德意志銀行2019年中國概念峰會 深圳
2019年1月 高誠證券2019年企業日 香港
2019年3月 瑞士信貸第廿二屆亞洲投資者大會 香港
2019年3月 摩根士丹利第九屆香港投資者峰會 香港
2019年3月 Bernstein第五屆中國電信業研討會 香港
2019年4月 野村證券2019年大中華科技、媒體及電信業公司日 香港
2019年4月 招商證券2019年5G產業鏈投資策略會 香港
2019年5月 德意志銀行2019年亞洲概念峰會 新加坡
2019年5月 中銀國際第十五屆投資者大會 北京
2019年5月 摩根大通2019年中國投資峰會 北京
2019年5月 摩根士丹利2019年中國投資峰會 北京
2019年5月 里昂第廿四屆中國投資論壇 青島
2019年5月 滙豐銀行2019年中國投資者大會 深圳
2019年5月 麥格理證券2019年大中華投資者大會 香港
2019年5月 高盛2019年亞太電信及互聯網大會 香港
2019年6月 滙豐銀行2019年全球新興市場投資者論壇 紐約
2019年6月 中金2019年下半年投資策略會 上海
2019年6月 瑞士銀行2019年亞洲科技、媒體及電信業投資者大會 香港
2019年6月 工銀國際2019前沿科技企業日 香港
2019年8月 摩根士丹利2019年中國科技、媒體及電信業投資者大會 北京
2019年9月 野村證券2019年中國投資年會 上海
2019年9月 里昂第廿六屆投資者論壇 香港
2019年11月 滙豐銀行2019年全球投資論壇 紐約
2019年11月 摩根士丹利2019年歐洲科技、媒體及電信業投資者大會 巴塞羅那
2019年11月 摩根士丹利第十八屆亞太峰會 新加坡
2019年11月 美銀美林2019年中國投資者大會 北京
2019年11月 2019年中金投資論壇 北京
2019年11月 高盛2019年中國投資論壇 深圳
2019年11月 瑞士信貸2019年中國投資者大會 深圳
2019年11月 中信證券2020年資本市場年會 深圳
2019年11月 大和證券2019年投資者大會 香港
2019年11月 花旗集團2019年中國投資者大會 澳門
2019年11月 統一證券2020投資趨勢論壇 台北
2019年12月 華泰證券2020年度投資峰會 北京
2019年12月 中信建投證券2020年度TMT投資峰會 北京
2019年12月 野村證券2019年5G╱科技企業日 香港

本公司的投資者關係網站(www.chinatelecom-h.com)不僅作為本公司向投資者、媒體及資本市場發放新聞和公司信息的重要渠道,還在本公司的估值和遵從信息披露法規要求等方面發揮了關鍵作用。在網站設計方面,公司引入嶄新技術推出響應式網頁設計,網站會隨著用戶的屏幕解像度及界面等自動調節,無論在桌面電腦、平板電腦或手機都能以最佳瀏覽質素把網站內容清晰展示給用戶,令投資者、股東、媒體和公眾更便捷地通過不同設備隨時隨地查閱本公司的最新信息。在網站功能上,本公司網站提供互動股價信息圖、互動主要運營數據、互動常見問題、投資者活動自動電郵提示、excel下載、RSS(簡易信息整合)、投資者自選內容公事包、html版年報、財務重點信息、多功能工具欄、昔日股價查詢、投資者活動加入個人行事曆、分享內容至社交網站等實用功能。繼設立投資者關係專線後,本公司網站更加入與投資者關係專員會面的專屬預約功能,促進公司與投資者直接和緊密的溝通,增加透明度。

本公司亦致力不斷提升年報的披露質量和形式。在進一步提升在環境、社會及管治領域的披露透明度方面,按照上市規則附錄二十七《環境、社會及管治報告指引》,匯報本公司在環境保護範疇的表現和指標,同時主動加入對社會責任範疇的量化披露,這些數據均經過獨立第三方人士分析及鑑證以確保合乎相關要求。本公司還主動向股東發放股東意見調查書,徵詢對年報改善的建議,並根據其建議積極以更環保和減省成本的方式編製及寄發年報。股東可選擇以電子方式收取公司年報和通訊,或收取英文及╱或中文印刷本。公司2018年報《成就智能蛻變 共享創新價值》清晰和簡易地闡述了公司戰略和目標等信息,令股東及投資者更容易理解公司的發展方向及重點,其印刷版和網上版於多項國際性比賽中囊括多項頂尖大獎,包括在「LACP 2018 Vision大獎」獲得6項白金獎及5項金獎,並於「全球最佳100強年報」中排名第三位(亞太區排名第一)。此外,公司年報的印刷版於「2019年國際ARC大獎」中,榮獲3項金獎。以上殊榮反映中國電信於企業管治,以及常規和電子渠道披露方面不斷追求卓越和全球領先的表現,均獲得世界一致讚譽。

本公司一向保持完善及有效的信息披露機制,並維持與媒體、分析師、投資者高透明度的溝通。同時,本公司亦非常重視內幕消息的處理,並已制訂了信息披露管理規定及內幕消息管理辦法,內容包括但不限於敏感信息的披露及保密原則、識別內幕消息的範圍,處理內幕消息的流程和管理辦法。一般情況而言,授權發言人只澄清及解釋市場流傳的數據,避免以個別或小組形式提供或泄露任何未對外公佈的內幕消息。當對外進行訪談前,若對披露數據有任何疑問,授權發言人將向有關人士或有關部門負責人求證,以確定該等資料是否屬實。於「股份禁止買賣期」內亦避免進行有關本公司主要財務數據或其他財務指標的討論。

股東

關於本公司之股東類別及公眾持股市值的詳情已於本年報第52至85頁的「董事會報告書」中披露。

股東權利

召集特別股東大會或類別股東會議程序

根據公司章程,股東要求召集特別股東大會或類別股東會議,應當按下列程序辦理:

合計持有在該擬舉行的會議上有表決權的股份10%以上(含10%)的兩個或兩個以上的股東,可以簽署1份或數份同樣格式內容的書面要求,提請董事會召集特別股東大會或類別股東會議,並闡明會議的議題。董事會應當在兩個月內召開特別股東大會。如果董事會在收到上述書面要求後30日內沒有發出召集會議的通告,提出該要求的股東可以在董事會收到該要求後4個月內自行召集會議,召集的程序應盡可能與董事會召集股東會議的程序相同。

股東週年大會上提呈議案程序

公司召開股東週年大會,持有公司有表決權的股份總數5%以上(含5%)的股東,有權以書面形式向公司提出新的提案,公司應當將提案中屬股東週年大會職責範圍內的事項,列入該次會議的議程。

根據2019 年 10月發佈之《國務院關於調整適用在境外上市公司召開股東大會通知期限等事項規定的批覆》(國函[2019]97號),對中國境內註冊並在境外上市的股份有限公司召開股東大會的通知期限、股東提案權和召開程序的要求作出修訂,本公司擬於即將召開的2019年度股東週年大會上提請股東批准修改公司章程,以反映有關召開股東大會的通知期限、股東提案權和召開程序相關條款的修訂,修訂詳情列載於本公司於2020年3月24日刊發的公告及本公司2019年度股東週年大會通函。

向董事會轉達股東查詢或要求召集特別股東大會或類別股東會議或提出新的提案的程序

股東可於任何時間以書面方式透過公司秘書及投資者關係部,向董事會提出查詢、要求、提案及表達意見。

公司秘書的聯絡資料詳細如下:

公司秘書
中國電信股份有限公司
香港灣仔告士打道108號光大中心28樓
電郵:ir@chinatelecom-h.com
電話:(852)2877 9777
IR專線:(852)2582 0388
傳真:(852)2877 0988

本公司網站(www.chinatelecom-h.com)專設「投資者」欄目。在「投資者」欄目設有提問功能,方便本公司與股東和投資人士進行適時有效的互動性溝通。本公司之公司秘書及投資者關係部不時處理股東之電話及書面查詢。在適當的情況下,股東之查詢及意見將轉交本公司董事會及╱或相關之董事委員會,以解答股東之提問。本公司網站上登載的資料定期更新。

公司章程之變更

2019年,本公司對本公司章程合共進行了2次修訂:

於 2019 年 5 月 29日召開的2018年股東週年大會審議通過了年內第一次修改公司章程,修改內容包括更新本公司發起人和內資股股東名稱及本公司經營範圍。修改詳情請見本公司日期為2019 年 4 月 10 日之通函。

於2019年8月19日召開的第2次特別股東大會批准年內第二次修改公司章程,修改內容包括更新本公司經營範圍及因應《中華人民共和國公司法》有關購回公司股份的條款修訂而相應更新公司章程購回股份條款。修改詳情請見本公司日期為2019年7月4日之通函。

本公司在公司治理方面與在紐約證券交易所上市的美國公司所應遵循的公司治理規則之間的重大不同

本公司在中國成立,並在香港聯交所以及紐約證券交易所(「紐交所」)上市。本公司作為非美國發行人,不需要遵守紐交所《上市公司守則》303A公司治理規則的全部規定,但是應當披露我們的公司治理與在紐交所上市的美國公司所遵循的紐交所的上市規則之間的重大不同。

根據紐交所《上市公司守則》的要求,在該交易所上市的美國公司的董事會應主要由獨立董事構成。根據目前適用的中國和香港的法律法規,本公司的董事會無需主要由獨立董事構成。作為在香港聯交所上市的公司,我們需要遵守上市規則的規定。該規定要求上市公司的董事會成員中應當至少有三分之一為獨立非執行董事。於本報告日期,本公司的董事會目前由10名董事構成,其中有4名獨立董事,比例超過董事總人數的三分之一,達到了上市規則的要求。該等獨立董事同時符合上市規則所規定的「獨立性」標準,但上市規則相關標準與紐交所《上市公司守則》303A.02的規定有所不同。

根據紐交所《上市公司守則》的要求,公司須制訂單獨的公司治理守則,而目前適用的中國和香港的法律法規並沒有相應要求。因此本公司未制訂單獨的公司治理守則。在截至2019 年 12 月 31日止會計年度內,本公司執行香港聯交所制訂的上市規則附錄十四《企業管治守則》及《企業管治報告》所載列的守則條文。

公司治理的不斷演進

本公司持續研究國際上先進公司治理模式的發展和投資者的要求,不斷檢查及加強企業管治措施和實踐,於適當時候改善現行常規;深信通過堅守良好的公司治理原則,提高公司運作的透明度和建立有效問責制,可確保公司的長期穩健發展,並向股東帶來持續回報。

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